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Individuelle Lösungen zur Sicherstellung der Compliance

Compliance Recording

Rechtssicher mit Compliance Solutions von ASC

Alles, was Sie zur Erfüllung von Compliance-Vorschriften brauchen

In regulierten Branchen ist die Aufzeichnung von Kommunikation keine Frage der Wahl – sie ist ein Muss, um Compliance-Vorschriften zu erfüllen. Unsere Compliance Solutions zur Aufzeichnung und Analyse wurden für die modernen Kommunikationsumgebungen von heute entwickelt und erleichtern die Einhaltung wichtiger Compliance-Standards wie MiFID II, FinVermV, PCI-DSS oder Dodd-Frank für das Finanzwesen.

Schützen Sie Ihr Unternehmen proaktiv, indem Sie finanzielle Risiken und Rufschädigung im Fall der Nichteinhaltung von Vorschriften minimieren.

Compliance Recording 

Typische Anforderungen

Erfüllung von Compliance-Vorschriften – umfassend and automatisiert 

Mit den Compliance Solutions von ASC sind Sie auf der sicheren Seite. Dank der lückenlosen Aufzeichnung und automatisierten Analyse Ihrer Kommunikation mittels KI können Sie sich entspannt zurücklehnen: Ihr Unternehmen erfüllt die Compliance-Vorschriften und Sie können es rechtssicher belegen. 

Sichere Aufzeichnung

Konversationen und Meetings werden ausnahmslos aufgezeichnet und können vom Zeitpunkt der Besprechung bis zur Speicherung nachvollzogen werden.

Hohe Verfügbarkeit

Parallele und georedundante Aufzeichnung und Speicherung garantieren die Einhaltung der Vorschriften zu jeder Zeit, unabhängig von der Infrastruktur.

Höchste Sicherheitsstandards

End-to-End-Verschlüsselung sowie integriertes Rechtemanagement verhindern unbefugten Zugriff auf sensible Daten.

Suche, Wiedergabe, Monitoring und Alarmierung

Leistungsstarke Suche und komfortable Wiedergabe von genau jener Transaktion, die für die Erfüllung der gesetzlichen Vorgaben entscheidend ist.

Flexible Aufzeichnungsregeln

Uneingeschränkte Kontrolle darüber, wer aufgezeichnet wird, z. B. nach Benutzer(gruppe), Meeting-Organisator, Modalität, Aufzeichnungsregel – ganz nach Ihren Bedürfnissen.

Betrugsaufdeckung

Künstliche Intelligenz analysiert automatisch die gesamte Kommunikation und identifiziert potenzielle Fälle von Compliance-Verstößen.

Compliance Recording

Regulatorische Anforderungen in der Finanzbranche

Stellen Sie sicher, dass Sie alle gesetzlichen Vorschriften kennen und einhalten

Die Richtlinie 2014/65/EU über Märkte für Finanzinstrumente (MiFID II) ist eine EU-Richtlinie zur Harmonisierung der Finanzmärkte im europäischen Binnenmarkt. MiFID II verlangt die Aufzeichnung von Beratungsgesprächen im Wertpapierhandel. Diese soll lückenlos und beweiskräftig sein und alle Gespräche müssen auf jedem Medium der Aufzeichnung archiviert werden.

Die Datenschutz-Grundverordnung (DSGVO) der EU soll die Regeln zur Verarbeitung personenbezogener Daten vereinheitlichen. So soll der Schutz personenbezogener Daten innerhalb der EU sichergestellt und der freie Datenverkehr gewährleistet werden. Die Verordnung bringt für Unternehmen erhebliche Änderungen mit sich. Verstöße können mit Strafen von bis zu 4 % des weltweiten Umsatzes oder 20 Millionen Euro geahndet werden.

Durch die Finanzanlagenvermittlungsverordnung haben Finanzanlagenvermittler (FinVermV) seit dem 1. Januar 2013 und Honorar-Finanzanlagenberater seit dem 1. August 2014 zahlreiche Informations-, Beratungs- und Dokumentationspflichten zu beachten. Die FinVermV verpflichtet nach § 18a zur Aufzeichnung von telefonischen Vermittlungs- und Beratungsgesprächen und sonstiger elektronischer Kommunikation.

Der Payment Card Industry Data Security Standard (PCI-DSS) ist ein Regelwerk, das sich auf die Abwicklung von Kreditkartentransaktionen bezieht und von allen wichtigen Kreditkartenorganisationen unterstützt wird. Alle Firmen, die Daten von Karteninhabern verarbeiten, müssen PCI-DSS genügen. PCI-DSS erfüllen Sie, indem Sie die betreffenden Daten vor Cyber-Diebstahl und betrügerischer Nutzung schützen.

Success Story

Compliance Recording beim österreichischen Marktführer für Wertpapiergeschäfte

Schutz sensibler Kundeninformationen

Compliance Recording

Unsere Lösungen

Compliance-konforme Aufzeichnung und Analyse in Microsoft Teams

Recording Insights ist eine von Microsoft zertifizierte, nativ entwickelte App, die eine sichere Aufzeichnung und Archivierung der gesamten Kommunikation für Microsoft Teams, RingCentral und Zoom gewährleistet.

Schnelles und einfaches Onboarding, skalierbar und sicher.

On-Premise Lösung für Aufzeichnung, Analyse und Auswertung

Die Neo Suite ist eine On-Premise Lösung, die Finanzinstitute dabei unterstützt, eine konforme Dokumentation für MIFID II, FinVermV & Co. zu gewährleisten. Die gesamte Kommunikation und die damit verbundenen Informationen werden erfasst, dokumentiert und archiviert.